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近年來(lái)我國(guó)私募基金行業(yè)發(fā)展迅速,但在私募機(jī)構(gòu)登記備案前期也出現(xiàn)了魚(yú)龍混雜、良莠不齊等問(wèn)題。一是部分機(jī)構(gòu)盲目登記,實(shí)際并無(wú)開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)的真實(shí)意愿;二是部分機(jī)構(gòu)沒(méi)有基本展業(yè)能力,不具備基本的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)設(shè)施或條件,長(zhǎng)期募集不到資金或未受聘成為投資管理人;三是部分機(jī)構(gòu)借私募基金之名,從事P2P、民間借貸、擔(dān)保等與私募基金管理無(wú)關(guān)或利益沖突的業(yè)務(wù)。更有甚者,一些非法集資違法犯罪活動(dòng)假藉私募基金的名義招搖撞騙,欺詐公眾。前期大量已登記私募基金管理人長(zhǎng)期未真實(shí)展業(yè)、“空殼”現(xiàn)象擾亂了行業(yè)秩序,影響了私募行業(yè)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作的真實(shí)性和有效性。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào),兩個(gè)階段的注銷(xiāo)工作將有利于保護(hù)投資者利益,有利于提高私募基金行業(yè)機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作水平,有利于保障合法私募基金管理人的聲譽(yù),對(duì)行業(yè)發(fā)展起到“扶優(yōu)限劣”的作用。協(xié)會(huì)重申,依據(jù)《公告》注銷(xiāo)私募基金管理人登記工作,不是對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的自律處分?!豆妗穼?shí)施以來(lái),私募基金登記備案工作一直按規(guī)定正常開(kāi)展,相關(guān)工作從未停止或暫停。被注銷(xiāo)登記的機(jī)構(gòu)若有真實(shí)業(yè)務(wù)需要,可按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《公告》的要求,重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。為便利被注銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查閱其登記的歷史信息,自注銷(xiāo)之日起的6個(gè)月內(nèi),被注銷(xiāo)機(jī)構(gòu)仍可通過(guò)注銷(xiāo)之前的私募基金登記備案系統(tǒng)用戶(hù)名和密碼登錄系統(tǒng)用戶(hù)端,查詢(xún)及下載本機(jī)構(gòu)的相關(guān)申請(qǐng)材料。
此外,針對(duì)2016年2月5日前已登記,且在2016年8月1日前已補(bǔ)提法律意見(jiàn)書(shū)申請(qǐng)或提交首只私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)、正在辦理過(guò)程中的私募基金管理人,協(xié)會(huì)將適當(dāng)順延辦理時(shí)間,并將公示辦理狀態(tài)。協(xié)會(huì)鄭重提醒相關(guān)機(jī)構(gòu)結(jié)合本機(jī)構(gòu)實(shí)際情況,合理規(guī)劃,盡快完成登記備案工作,針對(duì)無(wú)法滿(mǎn)足《公告》相關(guān)要求的機(jī)構(gòu),協(xié)會(huì)將于2016年底前予以注銷(xiāo)。
目前,在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記并公示為私募基金管理人的機(jī)構(gòu)超過(guò)1.6萬(wàn)家,其中《公告》發(fā)布后新登記機(jī)構(gòu)超過(guò)800家,機(jī)構(gòu)登記的質(zhì)量顯著提高。在所有登記機(jī)構(gòu)中,已備案私募基金產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)超過(guò)1.2萬(wàn)家,備案私募基金產(chǎn)品超過(guò)4萬(wàn)只,認(rèn)繳規(guī)模約7.8萬(wàn)億,實(shí)繳規(guī)模約6.5萬(wàn)億。按照《公告》要求,新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的,其私募基金管理人登記將被注銷(xiāo)。協(xié)會(huì)特別提醒相關(guān)機(jī)構(gòu)登記后做好及時(shí)展業(yè)的籌劃安排。
下一步,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將秉承“自律、服務(wù)、創(chuàng)新”宗旨,繼續(xù)凝聚行業(yè)共識(shí),以投資者保護(hù)和建設(shè)行業(yè)誠(chéng)信為目標(biāo),抓緊建設(shè)行業(yè)信用積累和失信約束機(jī)制,全面覆蓋私募基金管理機(jī)構(gòu)、私募基金產(chǎn)品和基金從業(yè)人員三個(gè)方面,為有信譽(yù)的基金管理人贏得社會(huì)公信和行業(yè)信賴(lài)提供有力支持。同時(shí),協(xié)會(huì)將盡快完善私募基金登記備案系統(tǒng)和分類(lèi)公示制度,通過(guò)不斷完善私募基金行業(yè)自律管理的規(guī)則體系,營(yíng)造規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新的私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境,推動(dòng)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
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