您的位置： 首頁(yè) > 集團(tuán)新聞 > 業(yè)內(nèi)動(dòng)態(tài) >
私募基金管理人可以以自主發(fā)行和投資顧問(wèn)的形式，開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)。
2016年7月18日，證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》生效，該規(guī)定對(duì)私募管理人開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)（提供投資建議）的準(zhǔn)入條件作了原則性規(guī)定。
2016年10月21日，中基協(xié)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第2號(hào)-委托第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)》，對(duì)私募管理人從事投顧業(yè)務(wù)的規(guī)范性要求進(jìn)行了細(xì)化和明確。
本文對(duì)準(zhǔn)入條件、具體要求以及相關(guān)要求概括梳理，供實(shí)務(wù)參考。
一、證監(jiān)會(huì)的原則性規(guī)定
證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十四條第（八）項(xiàng)規(guī)定：“符合提供投資建議條件的第三方機(jī)構(gòu)，是指依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及同時(shí)符合以下條件的私募證券投資基金管理人：1.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿(mǎn)一年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員；2.具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)的投資管理人員不少于3人、無(wú)不良從業(yè)記錄?！?
即兩個(gè)條件：
1.登記滿(mǎn)一年的中基協(xié)會(huì)員，無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
2.“3+3”的人員與可追溯業(yè)績(jī)要求，無(wú)不良從業(yè)記錄。
二、中基協(xié)的規(guī)定
中基協(xié)對(duì)證監(jiān)會(huì)的要求進(jìn)行了細(xì)化，并在操作層面提出了要求。按中基協(xié)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第2號(hào)--委托第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)》的規(guī)定，私募證券投資基金管理人提供投資建議服務(wù)，應(yīng)提交以下文件：
（一）私募證券投資基金管理人出具的承諾函
1、承諾在協(xié)會(huì)登記滿(mǎn)一年，已成為協(xié)會(huì)會(huì)員，經(jīng)營(yíng)期間無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
2、承諾具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)[1]的投資管理人員[2]不少于3名，且最近三年無(wú)不良從業(yè)記錄[3]；
3、承諾函應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章，3名投資管理人員本人簽字。
（二）資質(zhì)證明文件
1、協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示的私募證券投資基金管理人公示信息截圖；
2、協(xié)會(huì)會(huì)員證書(shū)或協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示的觀察會(huì)員名單截圖；
3、全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中第三方機(jī)構(gòu)違法違規(guī)記錄查詢(xún)結(jié)果截圖；
4、基金從業(yè)人員系統(tǒng)中3名投資管理人員不良從業(yè)記錄查詢(xún)結(jié)果截圖，或其他可驗(yàn)證可核查的證明材料。
（三）投資管理人員工作經(jīng)歷證明
包括3名投資管理人員的：
1、曾任職單位出具的投資管理經(jīng)歷說(shuō)明[4]或離任審計(jì)報(bào)告（應(yīng)包括管理的基金/產(chǎn)品名稱(chēng)、期間、職責(zé)等），或擔(dān)任投資顧問(wèn)期間的委托管理協(xié)議。
2、基金從業(yè)資格證明[5]文件，或海外基金從業(yè)人員曾就職的基金或投資管理公司出具的工作履歷證明（中英文翻譯件）；
3、協(xié)會(huì)要求提供的其他證明材料。
（四）投資管理業(yè)績(jī)[6]證明文件
提供以下一項(xiàng)即可：
1、曾管理的基金/產(chǎn)品的托管機(jī)構(gòu)或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)出具的，該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；
2、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)[7]出具的該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；
3、曾管理的基金/產(chǎn)品在該名人員管理期間的定期報(bào)告復(fù)印件，并說(shuō)明自己管理的業(yè)績(jī)區(qū)間；
4、曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營(yíng)賬戶(hù)凈值變化情況證明；
5、聘任私募證券投資基金管理人擔(dān)任投資顧問(wèn)的機(jī)構(gòu)出具的，該名人員管理產(chǎn)品期間的產(chǎn)品凈值變化情況證明；
6、其他基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的可核查可驗(yàn)證的基金/產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明文件。
（五）基金/產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)
投資管理人員曾管理的基金/產(chǎn)品的投資業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)（EXCEL格式）。樣表如下：
投資管理人員：
曾管理基金/產(chǎn)品名稱(chēng)：
投資管理期間：
注：以表格中第一個(gè)估值日為基期，估值日可以按月度填寫(xiě)。如該名投資管理人員3年內(nèi)連續(xù)管理多只產(chǎn)品，不同產(chǎn)品的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)請(qǐng)分開(kāi)上傳。
注：[1] 3年以上連續(xù)投資管理業(yè)績(jī)是指投資管理人員連續(xù)3年從事證券、期貨投資管理工作所形成的投資業(yè)績(jī)記錄，中間未有中斷，但因疾病、生育、法規(guī)限制或合同約定限制等客觀原因中斷從業(yè)經(jīng)歷且不超過(guò)1年的，可不重新計(jì)算連續(xù)年限。
[2]投資管理人員是指在受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的持牌機(jī)構(gòu)或已在基